期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。
A. 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B. 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C. 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D. 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
2.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。
A. 責(zé)令其限期整改
B. 經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C. 處以罰款
D. 對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
3.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。
A. 期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)
B. 期貨交易所可以不予受理
C. 期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D. 期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
