期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習
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1.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，以下表述正確的有()。
A. 期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度
B. 期貨公司應當強化投資經(jīng)理及相關資產(chǎn)管理業(yè)務人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險
C. 期貨公司應當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行公示
D. 期貨交易所應當對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度，加強對資產(chǎn)管理業(yè)務的交易監(jiān)控，防范業(yè)務風險，確保公平交易，選項A正確;第二十九條規(guī)定，期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度，采取有效措施強化內部監(jiān)督制約和獎懲機制，強化投資經(jīng)理及相關資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險，選項B正確;第三十七條規(guī)定，期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示，選項C正確;第四十條規(guī)定，期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的，應當按照職責及時處置并報告中國證監(jiān)會，選項D正確。
2.期貨公司有下列()行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
A. 在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的
B. 挪用客戶保證金的
C. 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的
D. 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題意。
3.在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有()。
A. 遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定
B. 按規(guī)定繳納各種費用
C. 執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D. 接受期貨交易所監(jiān)督管理
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：①遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;②遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定;③按規(guī)定繳納各種費用;④執(zhí)行會員大會、理事會的決議;⑤接受期貨交易所監(jiān)督管理。
