期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。
A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)
C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將主要投資策略和投資方向在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行公示
D. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控
2.期貨公司有下列()行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
A. 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
B. 挪用客戶保證金的
C. 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的
D. 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
3.在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有()。
A. 遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定
B. 按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C. 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
D. 接受期貨交易所監(jiān)督管理
