期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1.期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列()行為。
A. 擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B. 利用職務(wù)之便牟取私利
C. 濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D. 在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動;③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
A. 指定媒體
B. 期貨經(jīng)紀(jì)合同
C. 本公司網(wǎng)站
D. 營業(yè)場所
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。
3.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。
A. 期貨公司會員
B. 非期貨公司會員
C. 結(jié)算會員
D. 非結(jié)算會員
參考答案：AB
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。
