期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權(quán)的是()。
A. 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B. 選舉和更換會員理事
C. 審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告
D. 審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;②選舉和更換會員理事;③審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告;④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;⑤審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況;⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
2.會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括()。
A. 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B. 審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告
C. 決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
D. 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;②選舉和更換會員理事;③審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告;④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;⑤審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況;⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
3.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)()。
A. 遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范
B. 與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)
C. 有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
D. 加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。
