期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.下列關于期貨公司股東會的說法，正確的有()。
A. 股東會每年應當至少召開一次會議
B. 期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權
C. 期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決
D. 期貨公司應當在股東會作出決議后的3個工作日內向中國證監會備案
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第39條的規定，期貨公司股東會每年應至少召開1次會議;期貨公司股東應按出資比例或者所持股份比例行使表決權;期貨公司股東會應按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。
2.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據()制定的。
A. 《期貨公司管理辦法》
B. 《期貨交易管理條例》
C. 《期貨交易所管理辦法》
D. 中國金融期貨交易所業務規則
參考答案：ABCD
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條規定，為保障金融期貨市場平穩、規范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所業務規則，制定本辦法。
3.期貨公司股東不得從事的行為有()。
A. 挪用期貨公司客戶保證金
B. 占用期貨公司資產
C. 損害期貨公司和客戶的合法權益
D. 濫用權利
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第4條的規定，期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。
