期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易紀錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()。
A. 交易品種
B. 買賣方向
C. 交易時間
D. 價格
2.某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是()。
A. 以公司的結算擔保金承擔違約責任
B. 以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權
C. 運用其他客戶的保證金彌補虧損
D. 起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所
《期貨交易管理條例》
第三十六條?會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。
客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。
3.某期貨公司在開展期貨投資咨詢業務過程中，為降低經營成本，決定投資咨詢業務由公司總部研發部門負責。為加大投資咨詢業務開發力度，培養投資咨詢方面的專業人才，公司還鼓勵公司內部其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業務。根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，下列表述正確的是()。
A. 公司決定將期貨投資咨詢業務由公司總部研發部門負責是錯誤的。期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理
B. 公司員工以個人名義從事投資咨詢業務是錯誤的。期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動
C. 公司交易、結算等業務人員兼職從事期貨投資咨詢業務是錯誤的。期貨投資咨詢業務人員應當與這些業務人員崗位獨立，權責分離
D. 公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定
