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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題真題練習(xí)(1.13)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2021-01-13 00:49:53

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)

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1.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。 ()

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對(duì)

參考答案:對(duì)
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定,期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。

2.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行全額補(bǔ)償。()

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對(duì)

參考答案:錯(cuò)
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定,保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行比例補(bǔ)償。

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。 ()

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參考答案:對(duì)
參考解析:

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定,對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會(huì))等自律組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

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