期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1、2016年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌欺詐犯罪被批準逮捕。2016年3月25日，監管機構對該公司作出處罰決定。對于王某被捕一事的處理，下列說法中正確的是()。
A. 期貨公司僅須向監管機構報告，無須通知股東
B. 期貨公司應當立即向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告
C. 期貨公司僅須通知股東，無須向監管機構報告
D. 期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十八條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：(一)公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;(二)公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風險監管指標不符合規定標準;(四)客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營;(五)發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規定的監管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。
2、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證前往該公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法中錯誤的有()。
A. 小王可用妻子的身份證原件，代妻子開戶
B. 期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶
C. 期貨公司可先為小王開戶，持其身份證原件補辦后，再補辦身份證審查程序
D. 未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶
參考答案：ABC
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第八條規定，個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。第九條規定，期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶;(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。
3、小王是某期貨交易所會員，在從事期貨交易過程中，由于其違規操作給市場產生了重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對小王采取的措施包括()。
A. 凍結賬戶
B. 提高保證金標準
C. 限制出入金
D. 扣劃資金
參考答案：BC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規定，有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制開倉;(四)提高保證金標準;(五)限期平倉;(六)強行平倉。
