期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
1、2016年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌欺詐犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2016年3月25日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該公司作出處罰決定。對(duì)于王某被捕一事的處理，下列說法中正確的是()。
A. 期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無須通知股東
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C. 期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。
2、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證前往該公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法中錯(cuò)誤的有()。
A. 小王可用妻子的身份證原件，代妻子開戶
B. 期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶
C. 期貨公司可先為小王開戶，持其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份證審查程序
D. 未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
參考答案：ABC
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定，個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：(一)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶;(二)確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。
3、小王是某期貨交易所會(huì)員，在從事期貨交易過程中，由于其違規(guī)操作給市場產(chǎn)生了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)小王采取的措施包括()。
A. 凍結(jié)賬戶
B. 提高保證金標(biāo)準(zhǔn)
C. 限制出入金
D. 扣劃資金
參考答案：BC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制開倉;(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn);(五)限期平倉;(六)強(qiáng)行平倉。
