期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.下列有關期貨公司開展資產管理業務的表述中，正確的有()。
A. 禁止各種形式的利益輸送
B. 客戶應當獨立承擔投資風險
C. 對客戶采取區別對待，防范利益沖突
D. 遵循公平、公正、誠信、規范的原則
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三條規定，期貨公司從事資產管理業務，應當遵循公平、公正、誠信、規范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。
2.期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取()等監管措施。
A. 責令限期整改
B. 監管談話
C. 出具警示函
D. 取消從業資格
參考答案：ABC
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十五條規定，期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。
3.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有()。
A. 近2年內未受過刑事處罰
B. 持續經營2個以上完整的會計年度
C. 近2年內未因違法違規經營受過行政處罰
D. 控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營
參考答案：ABCD
參考解析： 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營;控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形等。
