期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1.下列有關(guān)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。
A. 禁止各種形式的利益輸送
B. 客戶應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險
C. 對客戶采取區(qū)別對待，防范利益沖突
D. 遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場的正常秩序。客戶應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。
2.期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。
A. 責(zé)令限期整改
B. 監(jiān)管談話
C. 出具警示函
D. 取消從業(yè)資格
參考答案：ABC
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
3.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有()。
A. 近2年內(nèi)未受過刑事處罰
B. 持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度
C. 近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰
D. 控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營
參考答案：ABCD
參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形等。
