期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習
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1.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的()制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。
A. 協助開戶
B. 風險監(jiān)測
C. 業(yè)務隔離
D. 宣傳評價
參考答案：A
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十九條的規(guī)定，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
2.任何單位或者個人有()行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。
A. 蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量
B. 為影響期貨市場行情囤積現貨
C. 以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量
D. 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易.影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現貨的;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。
3.期貨公司應當妥善保存有關資產管理業(yè)務的材料和信息包括()。
A. 風險揭示書
B. 客戶承諾書
C. 投資策略
D. 實施方案
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司應當按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關資產管理業(yè)務的實施方案、投資策略、客戶承諾書、風險揭示書、合同、財務、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務材料和信息。
