期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述中，正確的有()。
A. 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議
B. 非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認
C. 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議
D. 非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十條規定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議;非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協議約定的時間內予以核實。
2.中國證監會及其派出機構可以將()記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。
A. 首席風險官的培訓情況和考試成績
B. 中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施
C. 首席風險官的身份、學歷、學位證明
D. 中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十四條規定，中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：(一)中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施;(二)首席風險官的培訓情況和考試成績;(三)中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。
3.《期貨從業人員管理辦法》所稱從事期貨經營的機構，包括()。
A. 期貨公司
B. 期貨交易所的非期貨公司結算會員
C. 期貨交易所
D. 從事外匯掉期交易的商業銀行
參考答案：AB
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;(五)中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)規定的其他機構。
