期貨從業資格考試法律法規每日一練
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1、某證券公司申請中間介紹業務資格，應當符合的風險控制指標標準有()。
A. 凈資產不低于20億元
B. 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外
C. 流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%
D. 凈資本不低于凈資產的70%
參考答案：BCD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，證券公司申請中間介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合下列標準：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產的70%。
2、某客戶與期貨公司簽訂了期貨經紀合同，經辦人向客戶出示了風險說明書，但客戶并未在說明書上簽字確認。下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是()。
A. 對期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰
B. 客戶未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同不生效
C. 經辦人應當被開除
D. 期貨公司向客戶出示風險說明書即可，無須出示簽字確認
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。尚未簽訂風險說明書并不是表示合同無效。依據該條例第六十七條的規定，向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
3、某證券公司營業部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業部的交易傭金任務，指使該營業部運營總監盜用客戶王某的賬號和密碼，頻發買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬號和密碼進行交易的法律責任的表述中，正確的是()。
A. 期貨公司應承擔相關賠償責任
B. 擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔
C. 監管機構可以撤銷陳某的任職資格
D. 監管機構可以處罰期貨公司
參考答案：ACD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條規定，證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易的，按照《期貨交易管理條例》第六十六條進行處罰。
