期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練
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1、某證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。
A. 凈資產(chǎn)不低于20億元
B. 對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
C. 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D. 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
2、某客戶與期貨公司簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人向客戶出示了風(fēng)險說明書，但客戶并未在說明書上簽字確認(rèn)。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述中，正確的是()。
A. 對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰
B. 客戶未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效
C. 經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除
D. 期貨公司向客戶出示風(fēng)險說明書即可，無須出示簽字確認(rèn)
3、某證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，指使該營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬號和密碼，頻發(fā)買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬號和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述中，正確的是()。
A. 期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任
B. 擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)
C. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司
