期貨從業資格考試法律法規每日一練
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1、某期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，下列操作中()的結果應被認定為透支交易。
A. 允許客戶開倉交易
B. 不通知客戶追加保證金
C. 對客戶強行平倉
D. 允許客戶繼續持倉
參考答案：AD
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條的規定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。
2、投資者王某打算進行期貨交易，作為期貨從業人員甲某在為王某提供服務前，下列關于甲某的行為敘述中正確的有()。
A. 了解投資者王某的財務狀況、投資經驗及投資目標
B. 謹慎、誠實、客觀地告知王某期貨投資中可能出現的各種風險
C. 如實向王某申明其所具有的執業能力
D. 向王某承諾或者保證收益
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十九條規定，從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。第二十一條規定，從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。
3、某期貨公司在一起債務糾紛中敗訴，標的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請強制執行，關于執行問題，下列說法中正確的有()。
A. 人民法院在執行會員資格費或者交易席位時，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位
B. 人民法院在執行與會員資格相應的會員資格費或者交易席位時，應當按照期貨交易所相應規則或者與期貨交易所協商，處理好該交易席位的轉讓事宜
C. 人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位時，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用
D. 人民法院在執行與會員資格相應的會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格
參考答案：AC
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。
