期貨從業資格考試法律法規每日一練
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1.對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查()。
A. 是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行
B. 是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益
C. 是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D. 是否存在超范圍委托的情形
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十二條規定，對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：(一)是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行;(二)是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。
2.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務時與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括()。
A. 執行客戶交易結算資金第三方存管制度的措施
B. 介紹業務對接規則
C. 報酬支付及相關費用的分擔方式
D. 客戶投訴的接待處理方式
參考答案：BCD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(一)介紹業務的范圍;(二)執行期貨保證金安全存管制度的措施;(三)介紹業務對接規則;(四)客戶投訴的接待處理方式;(五)報酬支付及相關費用的分擔方式;(六)違約責任;(七)中國證監會規定的其他事項。
3.中國期貨保證金監控中心應當按照()等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。
A. 客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性
B. 個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性
C. 客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性
D. 一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十七條規定，監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性;(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性;(三)一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性;(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性;其他應當復核的內容。
