期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練
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1.下列有關(guān)會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行義務(wù)的說法中，正確的有()。
A. 遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則
B. 按規(guī)定繳納各種費用
C. 執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D. 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定;(三)按規(guī)定繳納各種費用;(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議;(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。
2.期貨交易所應(yīng)履行的職責有()。
A. 發(fā)布市場信息
B. 查處違規(guī)行為
C. 制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則
D. 監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則;(二)發(fā)布市場信息;(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù);(四)查處違規(guī)行為。
3.法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當()。
A. 根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度
B. 對自身的內(nèi)部控制能力進行客觀評估
C. 對自身的風險管理能力進行客觀評估
D. 審慎決定是否參與金融期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定，法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
