期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練
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1.下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有()。
A. 財務負責人
B. 獨立董事
C. 監(jiān)事會主席
D. 除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事
參考答案：AD
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
2.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但()除外。
A. 有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B. 國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的
D. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的;(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。
3.使用期貨投資者保障基金前，()應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。
A. 期貨投資者保障基金管理機構
B. 中國證監(jiān)會
C. 期貨交易所
D. 財政部
參考答案：AB
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
