期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的說法.正確的是()。
A. 營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
B. 期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告
C. 營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格
D. 改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條的規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有期貨從業(yè)人員資格。第34條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人，不受前款規(guī)定所限。第20條的規(guī)定，營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
期貨法律法規(guī)試題推薦
對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是()。
A. 彌補期貨公司的虧損
B. 為客戶交存保證金，支付稅款
C. 補充期貨交易所結算資金不足
D. 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條的規(guī)定.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
