期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。
A. 經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
B. 在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易
C. 不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明
D. 可以向客戶做獲利保證
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);②以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);③利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;④以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
期貨法律法規(guī)試題推薦
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是()。
A. 期貨公司的管理人員
B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
C. 期貨交易所的工作人員
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條的規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
