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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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【單項選擇題】根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的規定，資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的(??)。
A. 140％
B. 200％
C. 150％
D. 220％
參考答案：B
參考解析：資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的200％，分級資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的140％。
【多項選擇題】下列投資者中經營機構每年必須進行回訪的有( )。
A. 購買或接受高風險產品或服務的普通投資者
B. 購買或接受高風險產品或服務的專業投資者
C. 生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者
D. 中國證監會、中國期貨業協會和經營機構認為必要的投資者
參考答案：ACD
參考解析：經營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業務以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。對于下列普通投資者，經營機構應當進行回訪：(一)生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；(二)購買或接受高風險產品或服務的；(三)中國證監會、協會和經營機構認為必要的其他投資者。
【判斷題】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。(??)
A. 對
B. 錯
參考答案：A
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十二條規定，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。
【綜合題】對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，，中國證監會可以采取以下( )措施。
A. 撤銷其部分或者全部期貨業務許可
B. 關閉其分支機構
C. 停止批準新增業務或者分支機構
D. 限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
參考答案：AB
參考解析：對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，中國證監會有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。
