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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A .3
B .5
C .7
D .10
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是( )對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。
A .從事期貨經營業務的機構
B .中國期貨業協會
C .期貨交易所
D .中國證監會
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條規定，本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會(簡稱協會)對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官( )不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A .兩次
B .連續兩次
C .三次
D .連續三次
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第33條的規定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
