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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務，不包括( )。
A .期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務
B .期貨從業人員可以適當迎合投資者的不合理要求
C .期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復
D .期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務
參考答案：B
參考解析：期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務： (1)期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務; (2)期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復; (3)期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。 期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。
客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由( )。
A .期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外
B .客戶自己承擔
C .期貨公司與客戶平均分擔
D .期貨公司與客戶自行協商
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向( )報告。
A .期貨業協會
B .公司住所地期貨交易所
C .公司住所地中國證監會派出機構
D .公司董事會
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十一條規定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。
