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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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《中華人民共和國刑法》規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列( )行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A .向投資者做出盈利承諾
B .買入或者賣出該證券
C .從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D .泄露該信息
《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十條。證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。”
某期貨公司客戶甲,交易日當(dāng)天發(fā)生虧損,后又繼續(xù)開倉交易,導(dǎo)致交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶虧損80萬,那么期貨公司最多賠償()萬元。
A .80
B .72
C .64
D .36
客戶的交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%。
期貨交易所的章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)( )。
A .設(shè)立目的和職責(zé)
B .名稱、住所和營業(yè)場所
C .注冊資本及其構(gòu)成
D .營業(yè)期限
期貨交易所的章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(1)設(shè)立目的和職責(zé);(2)名稱、住所和營業(yè)場所;(3)注冊資本及其構(gòu)成;
(4)營業(yè)期限;(5)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;(6)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);
(7)基本業(yè)務(wù)制度;(8)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度;(9)財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度;
(10)變更、終止的條件、程序及清算辦法;(11)章程修改程序;(12)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
集中交易主要包括()做市商機(jī)制等交易方式。
A .集合競價(jià)
B .連續(xù)競價(jià)
C .電子撮合
D .匿名交易
集中交易主要包括集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商機(jī)制等交易方式。