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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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甲申請設立期貨公司，其注冊資本為一億元人民幣，股東的貨幣出資額為8000萬元人民幣，其余2000萬元以非貨幣資產出資。下列說法正確的是( )。
A .國務院期貨監督管理機構應批準其設立申請
B .國務院期貨監督管理機構不應批準其設立申請，因其注冊資本不符合規定
C .國務院期貨監督管理機構不應批準其設立申請，因股東出資不符合規定
D .國務院期貨監督管理機構在6個月內批準其設立申請
《期貨交易管理條例》第十六條規定，“申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元(《期貨公司監督管理辦法》里面規定的是1億)。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%”。本題中股東的貨幣出資比例低于85%，不符合規定，所以不應批準其設立申請。
某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是( )。
A .以公司的結算擔保金承擔違約責任
B .以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權
C .運用其他客戶的保證金彌補損失
D .起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所
《期貨交易管理條例》第三十四條第二款規定，“客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔”。第三十六條規定，“客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權”。
A證券公司為了發動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限;公司有強大的研發隊伍，可以幫助客戶指導，保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理，20%以上的獲利證券公司提成10%的收益，風險共擔等。請問A證券公司這樣的做法是否正確?( )
A .不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B .不對。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
C .不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D .不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條第二款規定，“證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務”。第十八條規定，“證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶”。
