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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述中正確的是( )。
A .首席風險官應當向中國期貨業協會報告
B .首席風險官應當向董事會報告
C .首席風險官應當向公司控股股東單位報告
D .首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的;(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的;(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的;(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;(五)股東干預期貨公司正常經營的;(六)中國證監會規定的其他情形。
湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前( )日向董事會提出申請。
A .10
B .15
C .30
D .60
《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十八條規定，“首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構”。
期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當(??)。
A .給客戶賠償
B .妥善處理客戶的資產
C .事先征求客戶同意
D .清退或轉移客戶
《期貨公司監督管理辦法》第三十五條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。
