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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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《期貨從業人員管理辦法》規定，由中國期貨業協會負責組織從業資格考試。參加從業資格考試的人員，應當符合的條件，說法錯誤的是()
A .年滿18周歲
B .具有完全民事行為能力
C .具有大學以上文化程度
D .中國證監會規定的其他條件
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》規定，由中國期貨業協會負責組織從業資格考試。參加從業資格考試的人員，應當符合下列條件：(1)年滿18周歲;(2)具有完全民事行為能力;(3)具有高中以上文化程度;(4)中國證監會規定的其他條件。
因違法行為或者違紀行為被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾( )年的不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A .1
B .3
C .5
D .10
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，“因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格”。
首席風險官需要每年( )前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。
A .1月20日
B .1月25日
C .1月30日
D .2月1日
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條規定，“首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容”。
