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1.《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括( )。
A .促進期貨市場積極穩妥發展
B .保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益
C .維護期貨市場秩序,防范風險
D .規范期貨交易行為,加強對期貨交易的監督管理
參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理條例》第一條規定,為了規范期貨交易行為,加強對期貨交易的監督管理,維護期貨市場秩序,防范風險,保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益,促進期貨市場積極穩妥發展,制定本條例。
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2.根據規定,期貨交易實行的制度包括( )。
A .客戶交易編碼制度
B .套期保值審批制度
C .大戶持倉報告制度
D .風險警示制度
參考答案:ABCD
參考解析:根據《期貨交易所管理辦法》的規定,期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當日無負債結算制度和風險警示制度等。
3.根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,期貨市場的居間人()。
A .可以接受期貨公司支付的報酬
B .獨立承擔基于經紀關系所產生的民事責任
C .只能受期貨公司的委托
D .可以是公民,也可以是法人
參考答案:ABD
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的,期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。
4.中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有( )。
A .審核材料
B .考察談話
C .調查從業經歷
D .公開選舉
參考答案:ABC
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定。中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式,對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
5. 擔任期貨公司分支機構負責人的, 應當具備下列條件( )。
A .具有期貨從業人員資格
B .具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C .具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
D .具有從事期貨業務3年以上經驗, 或者其他金融業務4年以上經驗, 或者經濟管理工作5年以上經驗
參考答案:ABD
參考解析:擔任期貨公司分支機構負責人的, 應當具備下列條件: (1)具有期貨從業人員資格;(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(3)具有從事期貨業務3年以上經驗, 或者其他金融業務4年以上經驗, 或者經濟管理工作5年以上經驗。
6.期貨公司董事、監事和高級管理人員遇到下列( )情況,不能正常依法履行職責,導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的,該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。
A .非法干預
B .不當干預
C .克扣工資
D .威脅
參考答案:AB
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條規定,“期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預,不能正常依法履行職責,導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的,該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告”。
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