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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(10.10)

來源:233網(wǎng)校 2022-10-10 09:46:33

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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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1.下列不屬于期貨公司高管的是( )。

A .副總經(jīng)理

B .技術(shù)部主任

C .財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D .首席風(fēng)險(xiǎn)官

參考答案:B
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定,本辦法所稱高級(jí)管理人員,是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員),財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

2.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,由()負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

A .中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B .中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C .中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D .國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案:A
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

3.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A .中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B .期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C .期貨交易所

D .期貨保證金存管銀行

參考答案:A
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

4.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾( )年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A .3

B .5

C .7

D .10

參考答案:B
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

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