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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于( )年。
A .15
B .20
C .10
D .5
參考答案：B
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十二條規定，經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。
2.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為( )。
A .六類
B .五類
C .四類
D .三類
參考答案：B
參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十條規定，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。
3.因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應( )。
A .應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔
B .客戶不承擔責任
C .期貨公司與客戶各自承擔50%的責任
D .期貨公司承擔主要賠償責任
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。
4.客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是( )。
A .客戶應當及時追加保證金
B .客戶應當自行平倉
C .期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉
D .依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
5.下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是( )。
A .在當日收盤之前提出
B .立即提出
C .在期貨經紀合同約定的時間內提出
D .在下一個交易日開盤前提出
參考答案：C
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十九條規定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。
