學(xué)霸君整理了期貨精選模擬試題供大家刷題參考！備考2022年期貨考試從現(xiàn)在開始！每天堅持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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1.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致使客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以( )。
A .利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
B .代客戶下達平倉指令
C .為客戶提供融資
D .向客戶提示風(fēng)險
2.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下(??)行為。
A .利用客戶交易編碼進行期貨交易
B .代客戶交存保證金
C .代客戶接收交易密碼
D .向客戶提示風(fēng)險
3.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則予以處理。
A .自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
B .客戶利益優(yōu)先;公平對待
C .客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
D .自身利益優(yōu)先;公平對待
4.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于( )年。
A .15
B .10
C .20
D .5
5.證券公司的下列()行為，不會受到處罰。
A .協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B .代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
C .收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D .為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》 其他三項會受到處罰。
第三十二條?證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰： ??
(一)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù);(二)對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶;(三)代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;(四)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;(六)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性;(七)代客戶下達交易指令; ??(八)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易;(九)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離; (十)未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離;(十一)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。
考點
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》監(jiān)督管理
