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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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1.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向( )負(fù)責(zé)。
A .股東大會
B .監(jiān)事會
C .董事會
D .中國證監(jiān)會
參考答案：C
參考解析：
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條。首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。 ??首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。
考點
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》總則
2.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是( )。
A .監(jiān)事會主席
B .獨立董事
C .董事長
D .營業(yè)部負(fù)責(zé)人
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條的規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。
3.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
A .3
B .5
C .7
D .10
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
4.首席風(fēng)險官向期貨公司( )負(fù)責(zé)。
A .董事會
B .監(jiān)事會
C .理事會
D .股東大會
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，“首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)”。
5.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A .10
B .15
C .5
D .30
參考答案：A
參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
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