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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(6.28)

來源:233網(wǎng)校 2022-06-28 00:47:39

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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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1、在某期貨公司交易保證金不足的情況下,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化,導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失,此時期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償,下列做法符合規(guī)定的有( )。

A .期貨交易所承擔主要賠償責(zé)任

B .期貨交易所承擔全部賠償責(zé)任

C .期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D .期貨交易所賠償期貨公司50萬元

參考答案:AD
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條?期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的60%. 客戶的交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失,期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%。

2、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,造成了投資者張某的損失,張某打算向期貨交易所索要賠償,以下說法正確的是(  )。

A . 期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利,張某可以直接起訴期貨交易所

B . 張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C . 期貨交易所采取的緊急措施,即便在當時情況下是合理的,也應(yīng)適當賠償張某的損失

D . 張某可直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟

參考答案:AB
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨交易所不承擔賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨公司不承擔賠償責(zé)任。第四十九條規(guī)定,期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟。

3、張某在某期貨公司從事期貨交易,由于投資品種價格大幅度下滑,張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某,要求實現(xiàn)債權(quán),下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中,正確的是( )。

A .王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金

B .王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

C .張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的,人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D .王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

參考答案:BD
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定,客戶、自營會員為債務(wù)人的,人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。

4、北京某期貨公司經(jīng)營不善,面臨破產(chǎn),某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護,下列關(guān)于法院處理不正確的是( )。

A .凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金

B .劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金

C .期貨公司有其他財產(chǎn)的,先行凍結(jié)、查封

D .凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

參考答案:AB
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的,人民法院不得凍結(jié)、劃拔期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨保證金賬戶中的資金。

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