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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(6.10)

來源:233網校 2022-06-10 00:52:11

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1、根據《期貨公司投資咨詢業務試行的辦法》,下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述,正確的有( )。

A .期貨公司應當發揮自身專業優勢,為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程

B .期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或培訓

C .期貨公司可以基于市場發展的需要,適當夸大期貨的風險管理功能

D .期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見,不斷改進風險管理服務能力

參考答案:ABD
參考解析:

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十六條期貨公司提供風險管理服務時,應當發揮自身專業優勢,為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程,提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓,不得夸大期貨的風險管理功能。

期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見,不斷改進風險管理服務能力。

考點

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》業務規則

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2、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務,應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定,應遵循()。

A .誠實信用原則

B .避免利益沖突

C .獨立、客觀

D .客戶利益最大化原則

參考答案:ABC
參考解析:

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第四條。期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務,應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定,遵循誠實信用原則,基于獨立、客觀的立場,公平對待客戶,避免利益沖突。

考點

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》總則

3、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規定》的職責外,還應當履行的職責有( )。

A .發布市場信息

B .查處違規行為

C .制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

D .監管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業務

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第八條規定,期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外,還應當履行下列職責:(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則;(二)發布市場信息;(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務;(四)查處違規行為。

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