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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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1.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是( )。
A .制定或者修改章程
B .上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C .制定或者修改交易規(guī)則
D .合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割
《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;
(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;
(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
考點(diǎn)
《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所
2.期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予( )的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。
A .行政處罰
B .民事處罰
C .刑事處罰
D .警告
3.期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)()。
A .誠實(shí)守信，恪盡職守
B .向客戶承諾或保證最低收益
C .當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益
D .以本人或者他人名義從事期貨交易
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);
(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;
(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;
(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
考點(diǎn)
《期貨從業(yè)人員管理辦法》執(zhí)業(yè)規(guī)則
