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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1、期貨公司只能為符合最近三年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。 ( )
A.對
B.錯
參考答案：B
參考解析：最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄。
2、下列符合一般法人投資者申請開立股指期貨交易條件的有( )。
A.凈資產不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應的決策機制和操作流程，相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
參考答案：BCD
參考解析：期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。(二)相關業務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關測試。(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄。(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。(五)具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度。
3、交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的()，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。
A.現場檢查
B.非現場檢查
C.延伸檢查
D.約見談話
參考答案：C
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條。 交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。
