學(xué)霸君整理了期貨精選模擬試題供大家刷題參考！備考2022年期貨考試從現(xiàn)在開始！每天堅(jiān)持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識(shí)都能掌握，那么通過就是一件很簡(jiǎn)單的事情！【在線章節(jié)測(cè)試】
2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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1、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任，說法正確的是()。
A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免
B.由期貨交易所指定
C.根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任
D.根據(jù)期貨公司董事會(huì)決定
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
2、甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是()。
A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力
B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失
C.該交易無效
D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)
參考答案：BD
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
3、期貨公司有下列()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的
D.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
參考答案：BCD
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條所列事項(xiàng)的;(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的;(五)從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的;(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的;(七)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(八)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十三)偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的;(十四)進(jìn)行混碼交易的;(十五)拒絕或者妨礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的;(十六)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。
