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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(3.8)

來源:233網校 2022-03-08 00:46:48

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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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1、期貨交易所工作人員不得()。

A.從事期貨交易

B.泄露內幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益

D.購買上市公司股票

參考答案:ABC
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第一百條 期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。

2、測試完成后,開戶知識測試人員對試卷進行評分。()應當在測試試卷上簽字。

A.負責測試的開戶人員

B.結算單確認人

C.資金調撥人

D.投資者

參考答案:AD
參考解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十條 測試完成后,開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

3、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時,其禁止事項不包括()。

A.向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.以專業的技能,謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

參考答案:D
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時,不得從事下列行為: (一)向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險; (二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務; (三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息; (四)以個人名義收取服務報酬; (五)期貨法規、規章禁止的其他行為。

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