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2022年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題精選
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1、根據《期貨交易管理條例》，依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷工作的機構是()。
A.中國證監會派出機構
B.中國期貨業協會
C.期貨保證金安全存管監控機構
D.期貨交易所
《期貨交易管理條例》第四十五條期貨業協會履行下列職責:
(—)教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策;
(二)制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;
(三)負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作;
(四)受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;(五)依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;
(六)組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流;
(七)組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;(八)期貨業協會章程規定的其他職責。
期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。
2、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括()。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構
D.期貨投資咨詢機構
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三條―本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構;從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。
《期貨從業人員管理辦法》第三條本辦法所稱機構是指:
(—)期貨公司;
(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;
(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;
(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。
第四條本辦法所稱期貨從業人員是指:
(—)期貨公司的管理人員和專業人員;
(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;
(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;
(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;
(五)中國證監會規定的其他人員。
3、下列屬于中國期貨業協會職責的有( )。
A.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求
B.對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調解
C.制定會員應當遵守的行業自律性規則
D.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策
《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨業協會履行下列職責:
(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策;
(二)制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;
(三)負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作;
(四)受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;(五)依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;
(六)組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流;
(七)組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;
(八)期貨業協會章程規定的其他職責。期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。故本題答案為ABCD。
