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2022年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題精選
1、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是( )。
A.本公司的研究報告
B.合法取得的研究報告
C.相關行業信息資料
D.未公開發布的相關信息
參考答案：D
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條規定，期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。
2、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。
A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務
B.制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度
C.建立健全信息隔離機制
D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十三條，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。故本題答案為A。
3、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理。
A.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先
B.自身利益優先;先開發的客戶利益優先
C.客戶利益優先;公平對待
D.自身利益優先;公平對待
參考答案：C
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十四條，期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。故本題答案為C。
