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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習題精選
1、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是()。
A.誠實守信，恪盡職守
B.保守客戶的商業(yè)秘密
C.充分揭示期貨交易風險
D.具有完全民事行為能力
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。ABC均正確，故本題答案為D。
2、期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持()的原則。
A.客戶合法利益優(yōu)先
B.客戶盈利優(yōu)先
C.承諾收益
D.嚴格執(zhí)法
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為:(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。本題A項為第(四)條，故本題答案為A。
3、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是( )。
A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.誠實守信，恪盡職守
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABC均為禁止行為，D項為是需要遵守的，故本題答案為D。
