期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、某期貨公司從業(yè)人員張某于2020年4月20日辭職，那么下列關于該期貨公司及張某的說法，正確的是()。
A.該期貨公司應在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格
B.張某應在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格
C.張某從此再也不能從事期貨工作
D.張某若想從事期貨活動需要重新申請執(zhí)業(yè)資格
2、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由()直接對客戶承擔。
A.期貨公司
B.證券公司
C.居間人
D.中國證監(jiān)會
3、期貨交易所辦理下列()事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢復交易品種
C.修改交易規(guī)則
D.制定內(nèi)部財務制度
4、()應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
5、某證券公司2019年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2020年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2020年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果證券公司申請介紹業(yè)務資格，則該證券公司的申請()。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過，但必須補充一些材料
D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論
