期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、有關聯關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備規定條件。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第五條 直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合《期貨公司監督管理辦法》第七條和第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰;(二)管理層具有良好的專業素質和管理能力;(三)具有健全的內部控制制度和風險管理體系;(四)具有良好的國際聲譽和經營業績，近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平;(五)中國證監會規定的其他審慎性條件。有關聯關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備上款所列條件。
2、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務()。
A.劃分風險等級
B.細化分類管理
C.統一集中管理
D.單獨管理
參考答案：A
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十五條 經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級。
3、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議，結算協議應當包括下列( )內容。
A.保證金標準
B.結算流程
C.違約責任
D.爭議處理方式
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：(一) 交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二) 保證金標準; (三) 非結算會員結算準備金最低余額;(四) 風險管理措施、條件及程序;(五) 結算流程;(六) 通知事項、方式及時限; (七) 不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;(八) 協議變更和解除;(九) 違約責任;(十) 爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。
4、下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務說法正確的是()。
A.只能為單一投資者設立單一資產管理計劃
B.只能為多個投資者設立集合資產管理計劃
C.集合資產管理計劃的投資者人數不少于二人，不得超過二百人
D.既可以為單一投資者設立單一資產管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產管
參考答案：CD
參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第十八條 證券期貨經營機構可以為單一投資者設立單一資產管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產管理計劃。集合資產管理計劃的投資者人數不少于二人，不得超過二百人。
