期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、根據規定，期貨公司應當采取有效措施，防止()利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
A.公司內部其他人員
B.公司外部審計人員
C.研究分析人員
D.投資公司分析人員
參考答案：AC
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條第三款的規定，期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
2、根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權有( )。
A. 了解期貨公司業務執行情況
B. 與期貨公司有關人員進行談話
C. 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
D. 參加或者列席與其履職相關的會議
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第25條的規定，首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權：①參加或者列席與其履職相關的會議;②查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料;③與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話;④了解期貨公司業務執行情況;⑤公司章程規定的其他職權。
3、期貨公司開展資產管理業務時，資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理( )手續。
A. 及時結清相關費用
B. 將剩余委托資產返還給客戶
C. 及時撤銷期貨資產管理賬戶
D. 及時撤銷非期貨類投資賬戶
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第23條第2款的規定，資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續：①及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶;②及時撤銷期貨資產管理賬戶;③及時撤銷非期貨類投資賬戶。
