期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。
A.注銷從業(yè)資格
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
參考答案：BCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
2、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有()。
A.年度報告
B.半年度報告
C.季度報告
D.月度報告
參考答案：AC
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者享有的特別保護包括()。
A.信息告知
B.投資收益
C.風(fēng)險警示
D.適當(dāng)性匹配
參考答案：ACD
參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。
