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期貨從業《期貨法律法規》考前沖刺練習9.21

來源:233網校 2021-09-21 00:33:28

期貨從業資格考試法律法規精選試題

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1、《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由()負責解釋。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國金融期貨交易所

D.中國證券業協會

參考答案:C
參考解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條 本指引由交易所負責解釋。

2、客戶下達期貨交易指令的方式有( )。

A.書面

B.電話

C.互聯網

D.微信

參考答案:ABC
參考解析:《期貨交易管理條例》第二十六條 客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

3、監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼的處理結果轉發給相關期貨交易所。 ( )

A.正確

B.錯誤

參考答案:B
參考解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十條期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心,由監控中心當日反饋給期貨公司。第二十一條當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

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