期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有( )。
A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
B.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
D.具有大學專科以上學歷
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員; (二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構;(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員; (五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員; (六)中國證監會認定的其他人員。獨立董事的學歷是，大學本科以上學歷，并取得學士以上學位。
2、公司制期貨交易所的獨立董事由中國證監會提名，并由()通過。
A.會員大會
B.理事會
C.董事會
D.股東大會
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條 獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。
