期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資汛信息謀取不當(dāng)利益
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制
C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論
D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶
2.在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)( )。
A. 直接按照一定比例加回
B. 增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容
C. 直接全額加回
D. 向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備
3.下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述，正確的是( )。
A. 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失
C. 期貨公司使用的客戶承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、資產(chǎn)管理合同文本不包括中期協(xié)制定的合同必備條款
D. 期貨公司可以公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益
