期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?)。
A.不再補(bǔ)償
B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償
2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。
A.自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先
B.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待
C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待
D.客戶利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先
3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是()。
A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
期貨從業(yè)人員是指：
(- )期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;
(二) 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;
(三) 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;
(四) 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;
(五) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員
