期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上5萬元以下
參考答案：D
參考解析：期貨公司的交易軟件 、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正 ，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
2、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是()
A.監事長提議
B.中國證監會提議
C.總經理提議
D.1/4以上理事聯名提議
參考答案：B
參考解析：
有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：
(一 )1 / 3 以上理事聯名提議;
(二)期貨交易所章程規定的情形;
(三)中國證監會提議。
3、根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。
A.由監事會
B.由董事長
C.由總經理
D.根據公司章程的規定
參考答案：D
參考解析：期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
