期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1.下列屬于為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。
A.戰(zhàn)略咨詢公司
B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
參考答案：BCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十一條期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施
2.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
B.期貨交易所的管理人員
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條本條例中內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
3.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的有()。
A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)
B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)
D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)
參考答案：BD
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)
