期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的()，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
A.商業秘密
B.歷史記錄
C.個人隱私
D.合法權益
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十三條 國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
2、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。
A.交易和結算
B.結算
C.交易
D.期貨保證金安全存管監控
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十六條 期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。
3、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的事項。
A.會員資格及其管理辦法
B.會員的權利和義務
C.對會員的獎勵辦法
D.對會員的紀律處分
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應當載明下列事項：（一）設立目的和職責；（二）名稱、住所和營業場所；（三）注冊資本及其構成；（四）營業期限；（五）組織機構的組成、職責、任期和議事規則；（六）管理人員的產生、任免及其職責；（七）基本業務制度；（八）風險準備金管理制度；（九）財務會計、內部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規定的其他事項。第十一條 除本辦法第十條規定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：（一）會員資格及其管理辦法；（二）會員的權利和義務；（三）對會員的紀律處分。
4、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效，有以下（）情形的除外。
A.期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事
B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事
C.在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人
D.在同一期貨公司內，營業部負責人改任期貨公司總經理
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條 期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規定所限：（一）期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；（二）在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；（三）在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。
5、中國證監會派出機構應當對期貨公司風險管指標的計算過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行（）檢查。
A.定期
B.不定期
C.現場
D.非現場
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十三條 中國證監會派出機構應當對期貨公司風險管指標的計算過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。
